上市公司刑事法律风控研讨会嘉宾合影

2019年1月10日,中国上市公司刑事法律风控研讨会在深圳CBD召开,《中国上市公司刑事法律风险蓝皮书》同日在深发布,共有来自不同领域的30多位代表参与了此次研讨会，信达律所管委会主任张炯律师做了主旨演讲，新书作者洪灿律师及与会的上市公司、证券公司、投资机构、会计师事务所及深圳法学会的嘉宾们先后做了交流分享。

中国首本上市公司刑事风控蓝皮书在深圳发布

作为国内第一本以裁判文书为数据基础、针对沪深港3996家中国上市公司这一特殊群体的法律风险进行大数据分析的专著，《中国上市公司刑事法律风险蓝皮书》弥补了上市公司刑事法律风险领域的研究空白。

新书作者洪灿向与会嘉宾签名赠书留念

该书除了揭示上市公司刑事法律风险，还在三个方面进行了研究创新：

1，三类风险总论：该书创造性地提出了三类刑事法律风险的概念，即上市公司因为单位犯罪被追究刑事责任的A类风险，上市公司董监高作为刑事被告人的B类风险，以及上市公司作为被害人（自诉人）的C类风险。

2，建立大数据分析模型：在分析方法方面，该书以3996家中国上市公司为分析对象，以最高人民法院公布的裁判文书（1996-2018）为数据源，全面搜集了涉及三类刑事风险的案例共计5702个，涉及上市公司443家，占全部上市公司总数的11.09%，以数据为基础分析研究出80个细分数据图表，从11个角度全面揭示出上市公司的刑事法律风险现状。

3、为上市公司内部反腐败，首创"泛职务犯罪"概念：该分析报告将上市公司工作人员利用职务便利或与其职务明显相关的侵害上市公司利益的刑事案例进行整合，单列一节，作为泛职务类犯罪的刑事法律风险进行专门分析。为累禁不绝的泛职务犯罪的预防与控制，为中国上市公司的规范治理和内部反腐败建设，提供了理论基础和数据支持。

根据中国(深圳)综合开发研究院发布的《深圳上市公司发展报告（2018）》，数据显示，截止2017年底，深圳本土的上市公司已经超过367家，生产总值超过1.3万亿元，占深圳GDP总量的近六成，研发投入占全市研发投入的比重超过八成，税收贡献超过七成。

作为全国最早的经济特区之一，40岁的深圳用它当年的"深圳速度"，用它今天的近400家上市公司（约占中国上市公司总量的1/10)的巨大体量，享有"世界上市公司之都"的美誉。

诚如作者洪灿在书中所言：改革开放四十年来，中国证券市场经历了一条不平凡的发展道路，完成了从无到有，从弱到强，从单一化到多层次的大跨越。从A股、B股、境外上市外资股，到中小板、创业板的发行，到全国股转系统的上线，再到沪港通、深港通以及近期的沪伦通业务的开展，我国多层次的资本市场已经建立，并有了多元化的创新发展。根据深圳证监局于2019年1月2日发布的《深圳辖区2018年11月市场统计信息》，截止2018年11月，深圳辖区内在沪深两地上市的公司数量为285家。根据《深圳上市公司发展报告（2018）》，截止2017年12月31日，深圳辖区内在港交所上市的公司为94家，为中国经济做出了不可磨灭的贡献。

也如信达律所管委会主任张炯律师在主旨演讲中所提到的:深圳的资本市场的繁荣直接催生了深圳本土的证券法律服务行业的发展和壮大，信达律师事务所作为中国证券法律服务时间最长、服务上市公司数量最多的律师事务所之一，多次荣登境内外的权威机构的法律业务排行榜单。

对中国上市公司的相关法律问题展开深入研究，为上市公司的规范治理和企业内部反腐败建设，为中国刑事法律风控的专业化，贡献学术理论支持和司法实践经验，是深圳这个"上市公司之都"的使命，也是致力于为资本市场提供综合法律服务的信达律师的自觉担当。

发展和风险同在 从业人员亟需专业参考书护身

经济主体在参与市场经济发展过程中最严重的风险莫过于刑事法律风险，其常常危及于市场经济参与主体的根本。由于上市公司与其他市场主体在经济体量、投资者人数、监管方式等方面有较大差异，其可能涉及的刑事风险的类型更加多样，影响范围更广。如此前发生的格林柯尔顾雏军、雷士照明吴长江、国美电器黄光裕、三九集团赵新先等案件，以及2018年发生的长生疫苗案、京东事件，由于刑事风险往往涉及到上市公司或其高管，一旦发生，不仅仅是牵连到当事人（上市公司）的声誉、人身自由和股价动荡，还会造成巨大的社会影响。

该书可以作为上市公司、准上市公司的董监高和各重要岗位负责人、三中介机构（券商、会所、律所）等资本市场从业人员的参考书。